大发快3全天计划官方 证监会对5宗案件作出行政处罚 含2宗操纵市场案

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  中新网5月4日电 据证监会网站消息,近日,证监会依法对5宗案件作出行政处罚,其中包括:1宗超比例持股未披露案,2宗操纵市场案,2宗内幕交易案。

  1宗超比例持股未披露案中, 2014年9月至2015年6月期间,广州安州投资管理有限公司(简称广州安州)管理和控制的29个产品,涉及3一1个多多多多证券账户,在持有“京山轻机”“经纬纺机”“苏州固锝”“中核钛白”等4只股票分别达到上市公司总股本的5%时,广州安州均未按规定履行报告、通知及公告义务。广州安州的上述行为违反了《证券法》第86条规定,辦法 《证券法》第193条规定,我会决定对广州安州给予警告,并对其超比例持有上述4只股票未依法披露的行为合计处以18万元罚款;对直接负责的主管人员王福亮给予警告,合计处以8万元罚款。

  2宗操纵市场案中,一是2016年6月3日至8月4日期间,刘文金实际控制“长安基金——光大银行——刘文金”等账户,集中资金优势,通过大额封涨停的操纵手法交易“冠城大通”等6只股票,影响股票交易价格和交易量,并于次日卖出,获利约772万元。刘文金的上述行为违反了《证券法》第77条规定,辦法 《证券法》第203条规定,我会决定没收刘文金违法所得约772万元,并处以约2,38万元罚款。二是福建卫东环保股份有限公司(简称卫东环保)控股股东为福建卫东投资集团有限公司(简称卫东集团),实际控制人为邱一希。2015年12月1日至2016年3月31日,卫东集团由总经济师卞友苏(邱一希的配偶)使用包括卫东集团、邱一希控制的福建卫东新能源股份有限公司证券账户在内的17个证券账户,利用持股优势和信息优势,通过连续絮状买卖、盘中拉抬、尾市拉抬等辦法 影响“卫东环保”交易价量。卫东集团的上述行为违反了《证券法》第77条规定,辦法 《证券法》第203条规定,我会决定对卫东集团处以5000万元罚款;对直接负责的主管人员卞友苏给予警告,并处以500万元罚款;对其他直接责任人员邱一希给予警告,并处以8万元罚款。

  2宗内幕交易案中,一是王某富系浙江海翔药业股份有限公司(简称海翔药业)2014年12月5日至2015年1月21日期间股权激励计划和2014年12月31日至2015年1月21日期间总经理变更事项相关内幕信息的知情人。在内幕信息敏感期内,潘园根与王某富在发生多次通话,潘园根控制使用此人 及其配偶账户合计买入“海翔药业”537,448股,获利约270万元。潘园根的上述行为违反了《证券法》第73条、第76条规定,辦法 《证券法》第202条规定,我会决定没收潘园根违法所得约270万元,并处以约58万元罚款。二是赵某光、赵某、武某祥系赤峰吉隆黄金矿业股份有限公司(简称赤峰黄金)向王某胜等人支?